券商再現“異常經營”！第一創業深圳寶安營業部成焦點

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來源：券業行家

剛在《鑒定 | 副總裁邱巍》一文中對這家券商的財富管理業務進行了點評，行家又有了發現：在總部所在地的深圳，成立僅年餘的分支機構，唯一的動態竟然是“經營異常”。

又見異常經營

話說，瀏覽券商資訊的行家，偶然瞥到一則“經營異常”信息，來自base深圳的第一創業證券。

企查查信息標注來源為“深圳市市場監督管理局寶安監管局”。內容是：因未依照《企業信息公示暫行條例》第八條規定的期限公示年度報告，第一創業證券股份有限公司深圳寶安證券營業部（簡稱：寶安營業部）被列入經營異常。

如果這一信息無誤，或許是2025年首家“異常經營”的券商網點。至於這家網點為何會出現“異常經營”，行家基於公開信息也進行了一番探索。

新設網點狀況

工商信息顯示，寶安營業部成立於2023年9月11日，是第一創業證券最新設立的網點之一。在2024年內，第一創業證券未新設網點，直到今年1月，新設了天津自貿區營業部和溫州紡織路營業部兩家網點。

寶安營業部總經理吳傑銘，有著多家券商“跳槽”經曆。他於2014年7月13日首次登記執業於，卻在8天後離職注銷。同年10月，他加入國盛證券。期間於2018年2月至2020年5月擔任國盛證券深圳龍翔大道證券營業部（現為深圳粵海街道證券營業部，簡稱：粵海街道營業部），2020年6月離職注銷。時隔近一年，他於2021年5月登記執業於粵開證券深圳分公司。2022年9月，他跳槽，在深圳第二分公司登記執業僅5個月後，於2023年2月離職注銷。

2023年4月，他在第一創業證券登記執業，寶安營業部創建之際，他就是營業部負責人。

據深圳證券業協會公開統計，寶安營業部在2023年11月首次“入列”。2023年11-12月，營業收入合計0.04萬元；2024年1月，營業收入為0.07萬元，並且未實現盈利。

當然，作為新設分支機構，業績也不至於有太多的要求。問題是，這位負責人並非新手，此前任職的網點未見任何不良信息。而在第一創業證券，從籌建設立到正式開業，按說已經熟悉了各項流程，為何還會收到相關機構的通報？

從單個分支機構的角度看，新設網點對整體業績影響有限，卻折射出第一創業證券在經營管理和合規意識層麵，可能存在漏洞與不足。

受益股市行情

再來說說第一創業，在上市券商中率先發布了2024年業績預告：歸母淨利潤在8.5億元至9.35億元區間，同比增幅在157.07%至182.77%區間。

對業績大增的原因，第一創業證券表示：“公司及時把握市場機會，自營投資業務收入同比大幅增長，投資銀行業務收入及證券經紀業務收入穩步增長”。

然而，三季報顯示，第一創業2024年前三季度“經紀業務淨收入”為2.23億元，同比降幅達16.47%。由此可以猜測；全年“翻紅”的原因，非常可能來自“924”的這波行情。

業績增長誠然可喜可賀，但合規運營也值得深謀遠慮。行家希望券商機構及分管高管，主動加強合規管理，以減少類似的事件。